מייסד גלאון גרופ שהורשע בהונאת מסחר נקנס ב-92 מיליון דולר
הסכום שנגזר על ראג' רג'רטנאם לשלם הוא פי שלושה מהסכום אותו גרף ממסחר לא חוקי על בסיס מידע פנים; הורשע במאי ונידון ל-11 שנות מאסר
ראג' רג'רטנאם, מייסד חברת קרנות הגידור גלאון גרופ שהורשע באחת מהונאות המסחר הגדולות בעולם לפי מידע פנים, חויב לשלם קנס בגובה 92.8 מיליון דולר לרשות לניירות ערך בארה"ב.
השופט, ג'ד ראקוף, הורה לרג'רטנאם לשלם קנס הגבוה פי שלושה מהסכום אותו גרף הברוקר ממסחר לא חוקי שהתבסס על מידע פנים שנמסר לו. הקנס מצטרף לסכום פיצויים של 63.8 מיליון דולר שרג'רטנאם חויב לשלם עם הרשעתו בחודש מאי האחרון בנוסף על 11 שנות מאסר בפועל.
"זהו מקרה שזועק לסוג של עונש אזרחי בו יש לשלול מהנאשם חלק מהותי של הונו", כתב השופט ראקוף בפסק הדין. עורכי הדין של רג'רטנאם טענו כי עונש אזרחי בדמות קנס כה גבוה אינו מוצדק שכן הוא כבר חויב לשלם עשרות מיליוני דולרים בהליך המשפטי הפלילי.
רגרטנאם נעצר באוקטובר 2009 והואשם בניהול רשת - בה היו חברים בנקאים, יועצים, בכירים בחברות, סוחרים ואף דירקטורים בגולדמן סאקס - שבאמצעותה ניצל מידע שהיה ברשותו על חברות כדי לגרוף רווחים בסך 63.8 מיליון דולר ממסחר במניותיהן. הוא נמצא אשם בכל אחד מהסעיפים שהוגשו נגדו ונידון במאי השנה ל-11 שנות מאסר בפועל.
לפני כשבועיים נעצר בפרשה רג'אט גופטה, דירקטור לשעבר בגולדמן סאקס ולשעבר יו"ר מקינזי. על פי כתב האישום שהוגש נגדו, גופטה העביר לידי רג'רטנאם מידע חסוי שהגיע לידיעתו במסגרת תפקידו כחבר דירקטוריון בגולדמן סאקס ובפרוקטר אנד גמבל, מתוך ידיעה כי רג'רטנאם ינצל את מידע הפנים כדי לבצע רכישות ומכירות של ניירות ערך.
תיק התביעה נגד גופטה מכיל חמישה סעיפי אישום של הונאת ניירות ערך, וכן אישום נוסף בגין קשירת קשר לביצוע עבירה.