מנהלי התיקים אורן סרוסי ואורי בן נפתלי הורשעו ב-65 עבירות על חוק ניירות ערך
השופטת קבעה כי בין השנים 2002-2004 ביצעו השניים עסקאות מתואמות בין לקוחותיהם לבין חשבון הנוסטרו של אורנית ניירות ערך שבבעלותם
שופטת בית משפט שלום בתל אביב, מיכל ברק נבו הרשיעה היום (א') את מנהלי התיקים אורן סרוסי ואורי בן נפתלי בעבירות מרובות של תרמית בניירות ערך. השופטת קבעה כי השניים ביצעו עבירות ב-65 מקרים על חוק ניירות ערך וזיכתה אותם מביצוע עבירות ב-28 מקרים.
בית המשפט קבע כי בתקופה שבין 2002-2004 ביצעו הנאשמים עסקות מתואמות בין חשבונות לקוחותיהם לבין חשבון הנוסטרו של חברת אורנית ניירות ערך שבבעלותם וכן עסקות בין הלקוחות ללא ידיעה וללא הרשאה שניתנה להם .
בכך השפיעו הנאשמים על שערם של ניירות הערך של אלרן, אפריקה לישראל, DCL וניסקו, תוך ניצול שיטת המסחר לרעה. פעולתם של הנאשמים התאפיינה בריבוי עסקות שגרמה להעלאת נפח המסחר וקביעת השער לפי רצונם.
בית המשפט הרשיע את סרוסי ובן נפתלי גם בעבירות של הנעה בתרמית לרכישת ניירות ערך, וקבע שהנאשמים יצרו בפני ציבור המשקיעים מצגים כוזבים ביחס לשערי ניירות הערך בהם פעלו, בכדי להניע את הציבור לרכוש את ניירות הערך ובכך לסייע לנאשמים להיפטר מאחזקותיהם.
בית המשפט קבע כי מנהל השקעות אינו רשאי לפעול בניירות ערך כאשר הוא נמצא משני צידיה של העסקה, וקבע כי "אף שהנאשמים כמנהלי תיקים אמורים לשים עצמם במקום כל אחד מלקוחותיהם ולשקול את שיקולי המסחר שלהם, קשה יהיה לשכנע שבתור לקוח א', סברו שהשקעה בנייר ערך מסוים היא כדאית, אך באותה דקה ממש, כשתיפקדו בתור לקוח ב', סברו להפך, בהיעדר מאפיינים מבחינים ביניהם".
בנוסף הורשעו סרוסי ובן נפתלי בסיוע לעבירות תרמית שביצע הסוחר הרצל אור שלימי.
התיק נוהל על ידי עו"ד עמית בכר מפרקליטות מחוז ת"א (מיסוי וכלכלה) ונחקר על ידי מחלקת חקירות ברשות ניירות ערך.